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信达澳银新能源产业股票型证券投资基金2019年第3季度报告

来源:本站原创发表时间:2019-11-06

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10月23

  日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存

  业绩比较基准 沪深300指数收益率× 85%+上证国债指数收益率× 15%

  注: 1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如,

  开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

  益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  注: 1、本基金基金合同于2015年7月31日生效, 2015年8月25日开始办理申购、赎回业

  2、本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中投资于本基

  金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%;债券(含

  中小企业私募债、可转换债券等)资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律法规或

  中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-20%;每个交易日日终

  在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以

  内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%;权证的投资比例不超过基金资产净

  值的3%;资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金按规定在合同生

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管

  理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、

  监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,

  在严格控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有发生损害基金持有人

  本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对

  待不同投资组合,维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制,确保

  不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对

  报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的

  收益率差异进行了分析;利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法,对连续四个

  季度内、不同时间窗口(日内、 3日内、 5日内)公司管理的不同投资组合同向交易价差

  进行了分析;对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易

  进行了审核和监控,未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为,报告期内本公司所管理的投资组合未发

  中美贸易摩擦给科技产业的发展带来不确定性,中国的科技类企业发展机遇、挑战

  并存。 2019年三季度,本基金重点投资于电子信息、通信等ICT领域, 同时也投资新材

  料、2019年浙江金华丽水义乌中考满分作文:不经历风雨怎能见彩虹新兴装备等领域相关公司。报告期内本基金份额净值增长率为27.72%,取得较好的

  在产业升级的背景下,基金管理人认为科技产业是当前阶段发展的重要驱动力,优

  秀公司将有能力把握住历史发展机遇做大做强。基金管理人对科技产业的投资机会持乐

  截至报告期末本基金份额净值为1.926元,累计份额净值1.988元;本报告期内,基

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告编

  风华高科(000636) 于 2018 年 8 月 7 日收到中国证券监督管理委员会广东监管

  局《行政处罚事先告知书》的公告, 处罚内容为: 一、披露的信息存在虚假记载: 应收

  账款形成及处置情况; 2015 年年度报告存在虚假记载; 2016 年半年度报告、 2016 年年

  度报告存在虚假记载。 二、未及时披露董事会及监事会决议。该公司在 2019 年 8 月 29

  日发布公告称, 公司及相关当事人收到中国证监会广东监管局下信息披露违法违规一

  案,已由中国证监会广东监管局调查完毕,依法对公司及相关当事人作出行政处罚。责

  令风华高科改正,给予警告,并处以 40 万元罚款;对相关当事人给予警告并处以罚款。

  除风华高科(000636)外,其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内

  没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

  投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备

  查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

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